韓國FIU因違反反洗錢規定對Korbit處以190萬美元罰款

韓國金融情報組(FIU)在發現大規模反洗錢違規、KYC違規和未註冊的海外交易後,對Korbit處以190萬美元罰款。

韓國金融情報組在對其合規系統進行詳細檢查後,對Korbit實施了制裁。監管機構於12月31日發布了該行動。因此,該國第四大加密貨幣交易所因反覆違反反洗錢法而受到處罰。該決定著重於加強對國內加密貨幣行業的監管。

FIU發現Korbit存在廣泛的合規失敗

根據FIU的說法,檢查人員發現了違反特定金融資訊法的行為。因此,Korbit被給予機構警告和27.3億韓元的罰款。該金額相當於約190萬美元。監管機構表示,客戶驗證和交易監控系統持續出現失誤。

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現場檢查於2024年10月進行,發現了近22,000項違規行為。大多數違規行為是未完成客戶身份驗證檢查就進行交易。因此,未經驗證的用戶多次訪問交易服務。FIU表示,這些做法破壞了基本的反洗錢保障措施。

此外,監管機構發現風險評估程序存在失誤。Korbit在實施新服務之前未能充分測試。具體而言,發現了655項與非同質化代幣發行相關的違規行為。因此,未遵循強制性的洗錢風險審查。

FIU還對跨境合規問題發出了警示。檢查人員發現了與三家未註冊的海外虛擬資產服務提供商之間的19筆交易。根據韓國法律,此類轉賬受到限制。因此,這些行為違反了交易管控要求。

文件失誤使調查結果更加嚴重。Korbit接受了客戶不完整或不清晰的身份證明文件。此外,未按要求對高風險用戶進行重新驗證。這些疏漏增加了非法金融活動風險的暴露程度。

除了財務制裁外,FIU還對領導層實施了紀律處分。該交易所收到了關於運營地位影響的機構警告。同時,執行長收到了書面警告。合規報告官員也收到了正式訓誡。

執法行動標誌著韓國加密貨幣市場的監管收緊

對Korbit的制裁符合韓國更大的執法趨勢。最近,FIU因類似的系統性失誤對Upbit處以約2,500萬美元的罰款。因此,監管機構似乎有意在大型交易所之間進行統一執法。市場參與者越來越預期更嚴格的檢查。

此事的時機也恰逢Korbit的企業發展。報導稱,該交易所正在與未來資產進行收購談判。潛在交易可能使Korbit的估值達到9,800萬美元。因此,監管合規可能成為交易談判的一個因素。

行業觀察人士指出,反洗錢執法現在對競爭定位產生了影響。控制較弱的交易所面臨聲譽和運營風險。同時,合規平台可能獲得機構信心。這種動態可能改變國內市場份額。

韓國仍然是亞洲最活躍的加密貨幣市場之一。儘管監管收緊,散戶參與仍然強勁。因此,當局試圖在創新和金融誠信之間取得平衡。近期行動顯示對合規漏洞的零容忍。

FIU表示,執法是為了保護用戶和金融系統。監管機構強調,加密貨幣市場的增長取決於透明度和問責制。隨著監管力度增加,交易所必須投資於合規基礎設施。

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