Drie voormalige FTX-bestuurders, waaronder Caroline Ellison, hebben SEC-boetes geaccepteerd en schikkingsovereenkomsten ondertekend, en kregen een verbod om 8-10 jaar lang als bestuurder of directeur op te treden.

PANews berichtte op 20 december dat, volgens Coindesk, de U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) een aanklacht heeft uitgegeven waarin staat dat drie voormalige leidinggevenden van FTX en zijn dochterondernemingen de definitieve straffen van de SEC hebben geaccepteerd, en dat de SEC handhavingszaken behandelt die verband houden met de ineenstorting van de beurs.

Voormalig CEO Sam Bankman-Fried verblijft nog steeds in een federale gevangenis op beschuldiging van fraude, terwijl leidinggevenden waaronder voormalig Alameda Research CEO Caroline Ellison hebben ingestemd met een schikking, die nog goedkeuring van de rechtbank vereist. Andere leidinggevenden die schikkingsovereenkomsten hebben getekend zijn onder meer voormalig FTX Trading CTO Zixiao Wang en voormalig FTX co-hoofdingenieur Nishad Singh.

De SEC verklaarde dat de drie personen een verbod krijgen om als leidinggevenden of bestuurders bij andere bedrijven te dienen, waarbij Caroline Ellison een verbod van 10 jaar krijgt en de anderen een verbod van 8 jaar. Het agentschap verklaarde ook dat zij onderworpen zijn aan een "gedragsbevel" van vijf jaar.