韩国金融情报局对Korbit因违反反洗钱规定处以190万美元罚款

韩国金融情报局在发现广泛的反洗钱违规行为、KYC漏洞和未注册的海外交易后,对Korbit处以190万美元罚款。

韩国金融情报局在对Korbit的合规系统进行详细检查后对其进行了制裁。监管机构于12月31日发布了该行动。因此,该国第四大加密货币交易所因反复违反反洗钱法而受到处罚。该决定着重于加强对国内加密货币领域的监管。

金融情报局发现Korbit存在广泛的合规失误

根据金融情报局的说法,检查人员发现了违反特定金融信息法的行为。因此,Korbit被给予机构警告和27.3亿韩元的罚款。该金额相当于约190万美元。监管机构表示,客户验证和交易监控系统的失误持续存在。

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现场检查于2024年10月进行,发现了近22,000项违规行为。大多数违规行为是未完成客户身份验证检查就进行交易。因此,未经验证的用户多次访问交易服务。金融情报局表示,这些做法破坏了基本的反洗钱保障措施。

此外,监管机构发现风险评估程序存在失误。Korbit在实施新服务之前未能充分测试。具体而言,发现了655项与非同质化代币产品相关的违规行为。因此,未遵守强制性洗钱风险审查。

金融情报局还对跨境合规问题提出了警告。检查人员发现了与三家未注册的海外虚拟资产服务提供商之间的19笔交易。根据韩国法律,此类转账是受限的。因此,此类行为违反了交易控制要求。

文件失误使调查结果更加严重。Korbit接受了客户不完整或不清楚的身份证明文件。此外,高风险用户没有按要求重新验证。这些疏忽增加了非法金融活动的风险敞口。

除了财务制裁外,金融情报局还对领导层实施了纪律制裁。该交易所收到了关于运营状况影响的机构警告。同时,首席执行官收到了书面警告。合规报告官员也收到了正式谴责。

执法行动标志着韩国加密货币市场监管趋严

对Korbit的制裁符合韩国更大的执法趋势。最近,金融情报局因类似的系统性失误对Upbit处以约2,500万美元的罚款。因此,监管机构似乎有兴趣在大型交易所之间统一执法。市场参与者越来越期待更严格的检查。

此事的时机也与Korbit的企业发展相吻合。报道称该交易所正在与未来资产进行收购谈判。潜在交易可能使Korbit的估值达到9,800万美元。因此,监管合规可能成为交易谈判的一个因素。

行业观察人士指出,反洗钱执法现在对竞争定位有影响。控制较弱的交易所面临声誉和运营风险。同时,合规的平台可能获得机构信心。这种动态可能会改变国内市场份额。

韩国仍然是亚洲最活跃的加密货币市场之一。尽管监管收紧,散户参与度仍然强劲。因此,当局试图平衡创新和金融诚信。最近的行动表明对合规差距的容忍度。

金融情报局表示,执法是为了保护用户和金融系统。监管机构强调,加密货币市场的增长取决于透明度和问责制。随着监管力度加大,交易所必须投资于合规基础设施。

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