Южнокорейская FIU оштрафовала Korbit на 1,9 миллиона $ за нарушения AML

Служба финансовой разведки Южной Кореи оштрафовала Korbit на 1,9 миллиона $ после обнаружения массовых нарушений AML, нарушений KYC и незарегистрированных зарубежных транзакций.

Служба финансовой разведки Южной Кореи наказала Korbit после детальной проверки его систем соблюдения нормативных требований. Регулятор принял меры 31 декабря. Следовательно, четвертая по величине криптовалютная биржа страны была оштрафована за неоднократные нарушения законов о борьбе с отмыванием денег. Решение было сосредоточено на усилении надзора в отечественном крипто-секторе.

FIU выявляет массовые нарушения комплаенса в Korbit

По данным FIU, инспекторы обнаружили нарушения Закона о специальной финансовой информации. В результате Korbit получил институциональное предупреждение и штраф в размере 2,73 миллиарда KRW. Эта сумма эквивалентна примерно 1,9 миллиона $. Регуляторы заявили, что сбои продолжались в системах верификации клиентов и мониторинга транзакций.

Читайте также: ZKP Privacy Token запустится на Upbit и Bithumb в Южной Корее | Live Bitcoin News

Выездная проверка состоялась в октябре 2024 года и выявила почти 22 000 нарушений. Большинство нарушений были связаны с торговлей без завершенных проверок «знай своего клиента». Следовательно, неверифицированные пользователи многократно получали доступ к торговым услугам. FIU заявила, что такая практика подрывает фундаментальные меры защиты AML.

Кроме того, регуляторы обнаружили сбои в процедурах оценки рисков. Korbit не смог должным образом протестировать новые услуги перед их внедрением. В частности, было обнаружено 655 нарушений, связанных с предложениями невзаимозаменяемых токенов. Следовательно, обязательные проверки рисков отмывания денег не соблюдались.

FIU также подняла тревогу по поводу трансграничных проблем комплаенса. Инспекторы обнаружили 19 транзакций между тремя незарегистрированными зарубежными поставщиками услуг виртуальных активов. Согласно южнокорейскому законодательству, такие переводы ограничены. Следовательно, такие действия нарушали требования контроля транзакций.

Сбои в документации еще больше ухудшили результаты. Korbit принимал неполные или неясные идентификационные документы для своих клиентов. Более того, пользователи с высоким уровнем риска не были повторно верифицированы в соответствии с требованиями. Эти упущения создали большую подверженность рискам незаконной финансовой деятельности.

Помимо финансовых санкций, FIU наложила дисциплинарные санкции на руководство. Биржа получила институциональное предупреждение относительно влияния на операционный статус. Тем временем генеральному директору было вынесено письменное предупреждение. Должностному лицу по отчетности о соблюдении нормативных требований также был вынесен официальный выговор.

Правоприменение сигнализирует об ужесточении надзора за криптовалютным рынком Южной Кореи

Санкция против Korbit соответствует более широкой тенденции правоприменения в Южной Корее. Недавно FIU оштрафовала Upbit примерно на 25 миллионов $ за аналогичные системные сбои. Следовательно, регуляторы, похоже, заинтересованы в единообразном правоприменении между крупными биржами. Участники рынка все чаще ожидают более жестких проверок.

Время этого также совпадает с корпоративными событиями в Korbit. Сообщается, что биржа ведет переговоры о приобретении с Mirae Asset. Потенциальная сделка может оценить Korbit до 98 миллионов $. Следовательно, соблюдение нормативных требований может быть фактором в переговорах о сделке.

Наблюдатели отрасли отмечают, что правоприменение AML теперь влияет на конкурентное позиционирование. Биржи с более слабым контролем рискуют репутационными и операционными рисками. Тем временем соответствующие требованиям платформы могут получить доверие институциональных инвесторов. Эта динамика может изменить рыночные доли внутри страны.

Южная Корея остается одним из самых активных криптовалютных рынков в Азии. Участие розничных инвесторов остается сильным, несмотря на ужесточение регулирования. Следовательно, власти пытаются сбалансировать инновации и финансовую целостность. Недавние действия сигнализируют о нетерпимости к пробелам в соблюдении требований.

FIU заявила, что правоприменение направлено на защиту пользователей и финансовых систем. Регуляторы подчеркнули, что рост криптовалютного рынка зависит от прозрачности и подотчетности. По мере усиления надзора биржи должны инвестировать в инфраструктуру соблюдения нормативных требований.

Статья Служба финансовой разведки Южной Кореи оштрафовала Korbit на 1,9 миллиона $ за нарушения AML впервые появилась на Live Bitcoin News.