SEC przygotowuje się do finalizacji kar wobec byłych dyrektorów FTX

Amerykańscy regulatorzy przygotowują ostateczne wyroki przeciwko byłym dyrektorom FTX, określając nakazy sądowe, zakazy oraz ustalenia dotyczące oszustw związanych z niewłaściwym wykorzystaniem funduszy klientów.

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd zbliżyła się do zamknięcia swoich działań egzekucyjnych wobec FTX. W związku z tym zaproponowano wyroki ugodowe przeciwko wyższym kierownikom zaangażowanym w upadek giełdy. W konsekwencji złożone dokumenty wzmacniają tematy odpowiedzialności po porażce z 2022 roku. Ponadto sprawy te podkreślają utrzymujące się bariery w dostępie do stanowisk kierowniczych w spółkach publicznych.

SEC szczegółowo przedstawia ostateczne wyroki przeciwko insiderom FTX

Według SEC dokumenty zostały złożone w federalnym sądzie w Nowym Jorku. Pozwanymi są Caroline Ellison, Gary Wang i Nishad Singh. W przeszłości Ellison kierowała Alameda Research, a Wang był dyrektorem ds. technologii w FTX. Singh pełnił funkcję współwiodącego inżyniera w czasie rozwoju platformy.

Za zgodą sądu trójka przyjęła stałe nakazy sądowe antyfraudowe. Dodatkowo każdy zgodził się na pięcioletnie ograniczenia behawioralne. Jednak kary różnią się w zależności od roli. Ellison zaakceptowała dziesięcioletni zakaz pełnienia funkcji członka zarządu i dyrektora. Tymczasem Wang i Singh zgodzili się na ośmioletnie zakazy.

Powiązana lektura: Wiadomości krypto: Caroline Ellison z FTX zwolniona po 11 miesiącach za kratkami

Ponadto SEC zarzuciła rażące niewłaściwe wykorzystanie funduszy klientów. Regulatorzy stwierdzili, że Alameda otrzymała specjalne przywileje, które były niewidoczne dla inwestorów. W szczególności kontrole ryzyka zostały wyłączone dla kont Alameda. W konsekwencji aktywa klientów były rzekomo wykorzystywane do finansowania handlu, inwestycji i pożyczek dla kadry kierowniczej.

Ponadto skargi wskazywały, że FTX zebrało ponad 1,8 miliarda dolarów od inwestorów. Te działania były prowadzone od maja 2019 do listopada 2022 roku. Inwestorom powiedziano, że aktywa są nadal chronione przez automatyczne zabezpieczenia. W rzeczywistości, zgodnie z oświadczeniami regulatorów, okazało się to być istotnie fałszywe.

Niepieniężne ugody oznaczają fazę zamykającą sprawę

Co ważne, ugody nie przewidują dalszych kar pieniężnych. Zamiast tego skupiają się na ograniczeniach zachowania i przyszłej zgodności. SEC stwierdziła, że nie ma tu mowy o zwrocie bezprawnie uzyskanych korzyści ani karach cywilnych. Jednak wymagane jest zatwierdzenie przez sąd w celu finalizacji.

Dodatkowo działania te są uzupełnione współpracą w związanych postępowaniach karnych. Każdy z kierowników wcześniej przyznał się do winy. Te przyznania obejmowały oszustwo wartości miliardów dolarów dotyczące upadku FTX. Dlatego cywilne wyniki są zgodne z szerszymi wysiłkami na rzecz odpowiedzialności.

Wreszcie sprawa podkreśla ciągłą kontrolę rynków kryptowalut. Regulatorzy nadal kładą nacisk na kontrole zarządzania i przejrzystość. W miarę postępu egzekwowania prawa firmy ponownie rozważają ramy zgodności. W konsekwencji rozstrzygnięcia dotyczące FTX mogą mieć wpływ na przyszłe rozwiązania branżowe.

Zgodnie z dokumentami SEC wniosła początkowe skargi pod koniec 2022 roku. Działania przeciwko Ellison i Wangowi miały miejsce w grudniu. Singh został oskarżony w lutym 2023 roku. Łącznie sama oś czasu wskazuje na trwałe skupienie regulacyjne po upadku.

Ponadto agencja stwierdziła, że zmiany w oprogramowaniu umożliwiły przekierowanie funduszy. Wang i Singh rzekomo napisali kod, który umożliwiał transfery. Ellison rzekomo wykorzystywała przekierowane aktywa do handlu. Dlatego SEC wyjaśniła, że zabezpieczenia klientów były iluzoryczne.

Tymczasem Południowy Okręg Nowego Jorku pozostaje centrum egzekwowania prawa w sprawie kryptowalut. Sądy tam przewodniczą wielu głośnym sprawom. W konsekwencji wyniki ustalają oczekiwania kadry kierowniczej w całym kraju. Obserwatorzy spodziewają się ściślejszego nadzoru po powtarzających się porażkach rynkowych.

Ostatecznie wyroki ugodowe oznaczają etap końcowy tego rozdziału. Jednak presja regulacyjna jest ciągła w giełdach i funduszach. Wśród inwestorów rośnie zapotrzebowanie na zabezpieczenia i przejrzystość. Ponieważ pamięć o upadku pozostaje, niepowodzenia w zakresie zgodności mają długoterminowe konsekwencje dla wiarygodności kierownictwa i zaufania do rynków.

Post SEC dąży do sfinalizowania kar wobec byłych dyrektorów FTX pojawił się najpierw na Live Bitcoin News.