کمیسیون بورس و اوراق بهادار آمریکا برای نهایی کردن جریمه‌ها علیه مدیران سابق FTX اقدام می‌کند

تنظیم‌کننده‌های ایالات متحده احکام نهایی علیه مدیران سابق FTX را پیش می‌برند و دستورات منع، ممنوعیت‌ها و یافته‌های مربوط به کلاهبرداری مرتبط با سوء استفاده از وجوه مشتریان را مشخص می‌کنند.

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده به پایان اقدامات اجرایی خود در مورد FTX نزدیک‌تر شد. بنابراین، احکام رضایت پیشنهادی علیه مدیران ارشد درگیر در فروپاشی این صرافی ارائه شد. در نتیجه، اسناد ارائه شده مضامین مسئولیت‌پذیری را پس از شکست سال ۲۰۲۲ تقویت می‌کنند. علاوه بر این، این پرونده‌ها موانع مداوم برای مناصب رهبری در شرکت‌های عمومی را برجسته می‌کنند.

SEC جزئیات احکام نهایی علیه اعضای داخلی FTX را ارائه می‌دهد

بر اساس گزارش SEC، اسناد در دادگاه فدرال نیویورک ارائه شد. متهمان عبارتند از کارولین الیسون، گری وانگ و نیشاد سینگ. در گذشته الیسون مدیریت Alameda Research را بر عهده داشت و وانگ مدیر فناوری ارشد FTX بود. سینگ در دوران رشد پلتفرم به عنوان مهندس ارشد مشارک خدمت می‌کرد.

با تأیید دادگاه، این سه نفر دستورات دائمی ضد کلاهبرداری را پذیرفتند. علاوه بر این، هر یک با محدودیت‌های رفتاری پنج ساله موافقت کردند. با این حال، مجازات‌ها بسته به نقش متفاوت است. الیسون ممنوعیت ده ساله از موقعیت افسر و مدیر را پذیرفت. در همین حال، وانگ و سینگ با ممنوعیت‌های هشت ساله موافقت کردند.

مطالب مرتبط: اخبار کریپتو: کارولین الیسون FTX پس از ۱۱ ماه پشت میله‌های زندان آزاد شد

علاوه بر این، SEC ادعای سوء استفاده فاحش از وجوه مشتریان را مطرح کرد. تنظیم‌کننده‌ها گفتند که Alameda امتیازات ویژه‌ای دریافت کرد که برای سرمایه‌گذاران دیده نشد. به طور خاص، کنترل‌های ریسک برای حساب‌های Alameda خاموش شد. در نتیجه، دارایی‌های مشتریان ظاهراً برای تأمین مالی معاملات، سرمایه‌گذاری‌ها و وام‌های مدیران استفاده شد.

علاوه بر این، شکایات گفتند که FTX بیش از ۱.۸ میلیارد دلار از سرمایه‌گذاران جمع‌آوری کرده بود. این تلاش‌ها از می ۲۰۱۹ تا نوامبر ۲۰۲۲ انجام شد. به سرمایه‌گذاران گفته شد که دارایی‌ها همچنان توسط پادمان‌های خودکار محافظت می‌شوند. در واقعیت، طبق اظهارات تنظیم‌کننده‌ها، این موضوع به طور اساسی نادرست بود.

تسویه‌های غیرمالی مرحله پایانی پرونده را نشان می‌دهند

از آنجا که مهم است، هیچ جریمه مالی بیشتری برای تسویه‌ها وجود ندارد. در عوض، آن‌ها بر محدودیت‌های رفتار و انطباق آینده تمرکز می‌کنند. SEC گفت که هیچ بازپرداخت یا جریمه مدنی در اینجا درگیر نیست. با این حال، تأیید دادگاه در مورد نهایی شدن مورد نیاز است.

علاوه بر این، اقدامات با همکاری در روندهای کیفری مرتبط دنبال می‌شوند. هر یک از مدیران قبلاً اعتراف به گناه کرده بودند. این اعترافات کلاهبرداری میلیاردها دلاری در نحوه فروپاشی FTX را پوشش می‌دهد. بنابراین، نتایج مدنی با تلاش‌های گسترده‌تر مسئولیت‌پذیری هماهنگ است.

در نهایت، این پرونده نظارت مداوم بر بازارهای کریپتو را برجسته می‌کند. تنظیم‌کننده‌ها به تأکید بر کنترل‌های حاکمیتی و شفافیت ادامه می‌دهند. همانطور که اجرا پیش می‌رود، شرکت‌ها چارچوب‌های انطباق را بازنگری می‌کنند. در نتیجه، قطعنامه‌های FTX ممکن است بر قطعنامه‌های آینده صنعت تأثیر بگذارند.

بر اساس اسناد، SEC شکایات اولیه را در اواخر ۲۰۲۲ مطرح کرد. اقدامات علیه الیسون و وانگ در دسامبر انجام شد. سینگ در فوریه ۲۰۲۳ متهم شده بود. در مجموع، جدول زمانی به خودی خود نشان‌دهنده تمرکز تنظیمی مستمر پس از فروپاشی است.

علاوه بر این، آژانس گفت که تغییرات نرم‌افزاری امکان انحراف وجوه را فراهم کرد. وانگ و سینگ ظاهراً کدی نوشتند که امکان انتقال را فراهم می‌کرد. الیسون ادعا می‌شود که از دارایی‌های منحرف شده برای معامله استفاده کرده است. بنابراین، SEC حفاظت‌های مشتری را توهم توصیف کرد.

در همین حال، منطقه جنوبی نیویورک همچنان در مرکز اجرای کریپتو قرار دارد. دادگاه‌های آنجا بر تعدادی از پرونده‌های پرمخاطب نظارت دارند. در نتیجه، نتایج انتظارات مدیران در سراسر کشور را تعیین می‌کنند. ناظران انتظار نظارت شدیدتر را پس از شکست‌های مکرر بازار دارند.

در نهایت، احکام رضایت مرحله پایانی این فصل را نشان می‌دهند. با این حال، فشار تنظیمی در صرافی‌ها و وجوه ادامه دارد. تقاضای فزاینده‌ای در بین سرمایه‌گذاران برای پادمان‌ها و شفافیت وجود دارد. همانطور که خاطره فروپاشی باقی می‌ماند، شکست‌های انطباق تبعات بلندمدتی برای اعتبار رهبری و اعتماد در بازارها دارد.

این پست SEC برای نهایی کردن جریمه‌ها علیه مدیران سابق FTX اقدام می‌کند ابتدا در Live Bitcoin News ظاهر شد.