تنظیمکنندههای ایالات متحده احکام نهایی علیه مدیران سابق FTX را پیش میبرند و دستورات منع، ممنوعیتها و یافتههای کلاهبرداری مرتبط با سوء استفاده از وجوه مشتریان را تشریح میکنند.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده به بستن اقدامات اجرایی خود در مورد FTX نزدیکتر شد. بنابراین، احکام رضایت پیشنهادی علیه مدیران ارشد درگیر در فروپاشی صرافی ارائه شد. در نتیجه، این پروندهها مضامین مسئولیت پذیری و پاسخگویی در همه امور را پس از شکست سال 2022 تقویت میکنند. علاوه بر این، پروندهها موانع مداوم برای مناصب رهبری در شرکتهای عمومی را برجسته میکنند.
کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده احکام نهایی علیه افراد داخلی FTX را تشریح میکند
طبق گفته کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده، پروندهها در دادگاه فدرال نیویورک ارائه شدند. متهمان عبارتند از کارولین الیسون، گری وانگ و نیشاد سینگ. در گذشته الیسون مدیریت Alameda Research را بر عهده داشت و وانگ مدیر فناوری ارشد FTX بود. سینگ در طول رشد پلتفرم به عنوان مهندس ارشد مشارکت خدمت میکرد.
با تأیید دادگاه، این سه نفر دستورات دائمی ضد کلاهبرداری را پذیرفتند. علاوه بر این، هر یک محدودیتهای پنج ساله مبتنی بر رفتار را پذیرفتند. با این حال، مجازاتها بسته به نقش متفاوت است. الیسون ممنوعیت ده ساله از موقعیت افسر و مدیر را پذیرفت. در همین حال، وانگ و سینگ ممنوعیتهای هشت ساله را پذیرفتند.
مطالب مرتبط: اخبار کریپتو: کارولین الیسون FTX پس از 11 ماه پشت میلههای زندان آزاد شد
علاوه بر این، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده سوء استفاده فاحش از وجوه مشتریان را ادعا کرد. تنظیمکنندهها گفتند Alameda امتیازات ویژهای دریافت کرد که توسط سرمایهگذاران دیده نشد. به طور خاص، کنترلهای ریسک برای حسابهای Alameda خاموش شده بود. در نتیجه، داراییهای مشتریان ظاهراً برای تأمین مالی معاملات اسپات، سرمایهگذاریها و وامهای مدیریتی استفاده شد.
علاوه بر این، شکایات میگفت FTX بیش از 1.8 میلیارد دلار از سرمایهگذاران جمعآوری کرده بود. این تلاشها از می 2019 تا نوامبر 2022 انجام شد. به سرمایهگذاران گفته شد که داراییها هنوز توسط حفاظتهای خودکار محافظت میشوند. در واقع، طبق نمایندگیهای ارائه شده توسط تنظیمکنندهها، این امر از نظر مادی نادرست بود.
تسویهحسابهای غیرمالی مرحله پایانی پرونده را مشخص میکنند
از اهمیت ویژهای برخوردار است که مجازاتهای مالی بیشتری برای تسویهحسابها وجود ندارد. در عوض، آنها بر محدودیتهای رفتار و انطباق آینده تمرکز دارند. کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده گفت که هیچ بازپسگیری یا جریمه مدنی در اینجا وجود ندارد. با این حال، تأیید دادگاه در مورد نهایی شدن مورد نیاز است.
علاوه بر این، اقدامات با همکاری در رسیدگیهای کیفری مرتبط دنبال میشوند. هر یک از مدیران قبلاً اقرار به گناه را وارد کرده بودند. این اعترافات کلاهبرداری چند میلیارد دلاری در نحوه فروپاشی FTX را پوشش میداد. بنابراین، نتایج مدنی با تلاشهای گستردهتر مسئولیت پذیری و پاسخگویی در همه امور همسو است.
در نهایت، پرونده نظارت مداوم بر بازارهای کریپتو را برجسته میکند. تنظیمکنندهها همچنان بر کنترلهای حاکمیتی و شفافیت تأکید میکنند. با پیشروی اجرا، شرکتها چارچوبهای انطباق را بازنگری میکنند. در نتیجه، قطعنامههای FTX ممکن است بر قطعنامههای آینده صنعت تأثیر بگذارد.
طبق پروندهها، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده شکایات اولیه را در اواخر سال 2022 مطرح کرد. اقدامات علیه الیسون و وانگ در دسامبر انجام شد. سینگ در فوریه 2023 متهم شده بود. به طور جمعی، جدول زمانی نشاندهنده تمرکز نظارتی پایدار پس از فروپاشی است.
علاوه بر این، آژانس گفت تغییرات نرمافزار امکان انحراف وجوه را فراهم کرد. وانگ و سینگ گویا کدی نوشتند که امکان انتقال را فراهم میکرد. الیسون ظاهراً از داراییهای منحرف شده برای معاملات اسپات استفاده کرد. بنابراین، کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده حفاظت از مشتریان را توهمی توضیح داد.
در همین حال، ناحیه جنوبی نیویورک در مرکز اجرای کریپتو باقی میماند. دادگاههای آنجا بر تعدادی از پروندههای برجسته ریاست میکنند. در نتیجه، نتایج انتظارات مدیران در سراسر کشور را تعیین میکند. ناظران انتظار نظارت سختگیرانهتر را پس از شکستهای مکرر بازار دارند.
در نهایت، احکام رضایت مرحله پایانی را برای این فصل مشخص میکنند. با این حال، فشار نظارتی در صرافیها و صندوقها ادامه دارد. تقاضای رو به رشدی در میان سرمایهگذاران برای حفاظتها و شفافیت وجود دارد. همانطور که خاطره فروپاشی باقی میماند، شکستهای انطباق تبعات بلندمدتی برای اعتبار رهبری و اعتماد در بازارها دارد.
منبع: https://www.livebitcoinnews.com/sec-moves-to-finalize-penalties-against-former-ftx-executives/
